【目錄】
銀行內控實務
Part1 內部控制與稽核制度
1-1 內部控制的原理及原則
1-2 金融機構的內部控制架構
1-3 內部控制制度的建立與執行
1-4 金融稽核體系
1-5 法令遵循主管制度
1-6 內部稽核制度
1-7 自行查核制度

Part2 出納業務
2-1 出納業務簡介
2-2 一般事項查核
2-3 出納作業查核
2-4 庫存現金查核
2-5 待交換票據查核
2-6 託收票據查核
2-7 有價證券與保管查核作業
2-8 空白票據與保管查核作業
2-9 授信債權憑證查核
2-10 自動櫃員機及金融卡業務查核

Part3 存款業務
3-1 存款業務簡介
3-2 存款業務查核方法
3-3 一般事項查核方法
3-4 支票存款業務查核
3-5 存摺存款業務查核
3-6 存單存款業務查核
3-7 同業存款、綜合存款及可轉讓定期存單、人民幣存款、外幣存款、黃金存款業務之查核
3-8 匯兌業務之查核

Part4 授信業務暨逾期放款
4-1 授信業務
4-2 授信作業
4-3 貸後管理
4-4 逾期放款及逾催作業程序

Part5 外匯業務
5-1 外匯業務簡介
5-2 外匯業務之風險與應注意事項
5-3 出口外匯業務查核重點
5-4 進口外匯業務查核重點
5-5 國外匯兌業務查核重點
5-6 其他外匯業務查核重點

Part6 投資業務
6-1 銀行業的有價證券投資
6-2 企業投資
6-3 國外投資

Part7 信託業務
7-1 一般信託業務
7-2 特定金錢信託投資國內、外有價證券及國內共同基金
7-3 企業員工福利儲蓄信託及員工持股信託
7-4 其他信託業務
7-5 保管銀行業務

Part8 財富管理業務
8-1 銀行發展財富管理業務發展背景
8-2 銀行財富管理業務辦理
8-3 財富管理業務應注意之問題
8-4 財富管理顧問業務最佳執行實務

Part9 票券與證券業務
9-1 票券業務簡
9-2 票券簽證及承銷業務
9-3 票券自營及經紀業務
9-4 證券經紀業務
9-5 證券自營業務
9-6 證券承銷業務

Part10 消費金融業務
10-1 消費金融業務簡介
10-2 消費金融業務查核基本原則
10-3 消費金融業務產品規劃
10-4 消費金融業務行銷策略
10-5 授信評估
10-6 帳戶管理
10-7 風險控制
10-8試題演練
10-9 債權收回

Part11 資訊業務
11-1 資訊業務簡介
11-2 電腦化產生之風險
11-3 常見缺失
11-4 資訊單位查核重點
11-5 營業單位查核重點

Part12 衍生性金融商品
12-1 衍生性金融商品之簡介
12-2 查核目的及常見缺失、風險管理
12-3 銀行辦理衍生性金融商品之查核重點

Part13 其他實務
13-1 其他實務

內部控制內部稽核法規
1 銀行法及金融控股公司法
1-1 銀行法
1-2 金融控股公司法

2 內部控制制度及內部稽核制度
2-1 銀行業公司治理實務守則
2-2 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法
2-3 銀行稽核工作考核要點

3 金融機構安全維護
3-1 金融機構安全維護管理辦法
3-2 金融機構安全維護注意要點
3-3 中華民國銀行公會會員安全維護執行規範
3-4 金融機構安全設施設置基準

4 委外作業與電子銀行業務
4-1 金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法
4-2 金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準

5 詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密
5-1 金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點
5-2 存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法
5-3 金融機構防制洗錢辦法
5-4 重大偶發事件

6 消費金融業務
6-1 信用卡業務機構管理辦法
6-2 辦理信用卡業務自律公約
6-3 信用卡業務機構內部控制及稽核制度應注意事項
6-4 金融機構辦理現金卡業務應注意事項


7 放款及外匯業務
7-1 中華民國銀行公會會員徵信準則
7-2 中華民國銀行公會會員授信準則
7-3 銀行辦理在臺無住所外國人新臺幣授信業務要點
7-4 銀行辦理應收帳款承購業務規範
7-5 銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法
7-6 金融機構出售不良債權應注意事項
7-7 外匯收支或交易申報辦法
7-8 銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項
7-9 偽造變造外國幣券處理辦法
7-10 銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法
7-11 海外分行之監督管理

8 投資及票券、證券


9 金融消費者保護


10 巴賽爾監理及存匯業務

【關於教科書訂購說明】

☆ 單本即有折扣，將商品放入購物車就可以看見優惠價唷！五本以上團購更便宜！加入會員訂購，還可累積購物金！

★ 若有急需用書，可先LINE私訊詢問庫存呦~

☆ 出貨時間：有現貨的，2個工作日內出貨；無現貨，約3~5個工作日 出貨

【寄送方式說明】

❶ 實體門市取貨

全台麗文校園書局皆可取貨，貨到書局將會以簡訊通知。

❷ 超商取貨

提供7-11及全家超商取貨(需先付款，無貨到付款)。

❸ 一般宅配

本公司主要與黑貓宅急便配合，送達到您指定的地址。

※當您於本網站消費交易完成後，電子發票將會以電子郵件寄給您；如需紙本發票請於下訂時於備註欄位說明。

【付款方式說明】

❶ ATM轉帳、匯款

銀行│第一銀行-三民分行

代號│007

戶名│麗文文化事業股份有限公司

帳號│704-10-051861

※實體ATM每日轉帳最高限額為3萬，若訂購金額超過3萬元，請分兩天或是使用不同的銀行帳戶轉帳。

❷ 信用卡（可分期，需負擔手續費）

凡各家銀行的VISA、MASTER、Union Pay、JCB信用卡皆可使用。

❺ 超商代碼

系統會發送繳費代碼至您的電子信箱，需自行至「超商機器ex：iBon」輸入代碼，產生繳費單後前往櫃檯繳費。

❼ 免卡分期

麗文校園購與「zingala銀角零卡」「第一資融」以及「皮路後支付」合作，讓您免用信用卡就可以購物。
如有使用上的問題，可以先與揪小編聯絡唷！。

※請注意：超過7天未付款之訂單則訂單自動失效；免卡分期訂單成立起7天內未主動聯繫亦同。

【其他說明】

❶關於出貨

1.商品為不缺貨前提下，訂單完成付款後2-4個工作天將會出貨(不含例假日及國定假日)；若商品缺貨則須等待1-2週。

2.麗文校園揪來玩保留訂單接受與否權利，若因交易條件有誤或有其他情形導致我們無法接受您的訂單，將以E-mail發送取消訂單通知給您，造成不便敬請見諒。

❷關於退貨

1.非門市現場消費享有七天猶豫期，收到商品當天往後算七天內若是決定不買，則協助不要拆封，一拆封視同願意購買。

2.若真的決定不購買商品要退貨，請聯繫我們LINE線上客服，我們會盡速為您處理。

❸關於新品瑕疵與維修保固

1.全新商品享有購買七日內，新品瑕疵的換新保障；但新品瑕疵與否，是由商品代理商或原廠所判定，麗文校園揪來玩僅能依據判定的結果給予協助。若是原廠判定非新品瑕疵則無法換新，需改為維修的方式處理。

2.新品瑕疵換新的作業時間，將依各廠商的流程而定，最快2個工作天，慢的話也可能需要到15個工作天。

3.購買超過七日後，維修服務由原廠提供。如有需要維修，麗文校園揪來玩可以代為送修，但送修如需運費時（EX:原廠沒有提供免費收件服務），則需由您負擔送修的運費（運費約為100元起，因商品大小而異）。

【華碩的維修服務】