證券交易法爭點整理(附考前即時回顧別冊)
編/著者 : 黃程國
出版社 : 學稔
出版日期 : 2024-04-15
ISBN : 9786269833351
書系 : 爭點整理
版別 : 8版
裝幀 : 平裝 18開 484頁
定 價:NT$ 700元
【內容】
看不出來考點在哪嗎?就算看出考點也不知道要寫什麼內容嗎?別擔心,《爭點整理》系列揉合學者重要文章及實務見解,從答題視角出發重新呈現爭點,讓您考試無往不利!
「證交法就初次接觸的讀者而言,應該是入門門檻較高且具有技術性立法的一科,再加上主管機關對於證券市場頒布「多如牛毛」般的相關子法和行政函令,想要全盤瞭解,確實是一大困難,因此準備證交法考試最有效的方式,就是在證交法的脈絡中,一一點出爭點,透過爭點整理,層層剝開證交法的問題,深入淺出瞭解爭點。本書盡可能將證交法爭點網羅並予以白話方式說明,讓考生瞭解爭點的問題核心,並瞭解實務及學者論點所在,理解後反芻於答題上,以達最高投資報酬率的學習及複習。」
【目錄】
Chapter1證券交易法之基本概念
主題概說1-2
Q.01證券交易法之立法目的為何?其規範方式為何?1-3
Q.02證券交易法與公司法之關係為何?非屬有價證券之募集、發行、買賣之事項,證券交易法是否優先適用?1-7
Q.03何謂有價證券?證券交易法上之有價證券所指為何?1-10
Q.04證券交易法上有價證券之定義是否能包括投資契約及票券?現行法在規定上有何問題?1-19
考題參照1-24
參考文獻1-28
Chapter2發行市場之管理─有價證券之募集、發行與私募
主題概說2-2
Q.01何謂有價證券「募集」之行為?公司對其股東或員工發行有價證券,是否屬於募集之行為?2-4
Q.02「發行」之定義於證券交易法與公司法中是否相同?證券交易法上發行之定義是否能涵蓋「再次發行」?2-9
Q.03何謂發行人?證券交易法第22條第3項之公開招募者是否屬於證券交易法中第5條之發行人?2-14
Q.04何謂申請核准制與申報生效制?現行規定主管機關對於有價證券之募集與發行採取何種審查原則?2-17
Q.05何謂有價證券之私募?私募有價證券是否構成內線交易?2-21
Q.06私募有價證券之轉售限制規定為何?違反轉售限制之法律效果為何?我國私募制度有何缺失?2-28
Q.07證券交易法第28條之1強制股權分散之規定有何內容?該規定是否妥適?2-36
考題參照2-40
參考文獻2-55
Chapter3流通市場之管理
主題概說3-2
Q.01證券流通市場分為集中交易市場與店頭市場,而何謂集中交易市場?又,店頭市場為何?此一分類有無必要?3-4
Q.02證券交易法第150條規定場外交易之禁止,有無例外規定?其違反場外交易之效果為何?該規定有無刪除之必要?3-8
Q.03有關公開收購有何規範?又,證券交易法有何保障投資人之規定?此外,有何其他重要之規定?3-12
Q.04強制公開收購之立法目的為何?證券交易法上有何具體規範?而現行法上有關公開收購之規定有無檢討之必要?3-23
考題參照3-29
參考文獻3-37
Chapter4資訊公開
主題概說4-2
Q.01公開原則之功能為何?公開原則應具備如何條件,才能發揮其功效?4-4
Q.02公開說明書之目的及應編製公開說明書之情形為何?其編製原則及內容為何?4-9
Q.03何人負有交付公開說明書之義務?至遲應於何時交付?其未交付公開說明書之民事責任為何?而證券交易法第31條第2項之請求權有何值得檢討之處?4-13
Q.04證券交易法第32條規定公開說明書上有虛偽或隱匿之民事責任,其適用範圍為何?而條文中「主要內容」有虛偽或隱匿之情事應如何認定?4-19
Q.05證券交易法第32條之損害賠償請求權人為何人?賠償義務人為何人?是否有免責規定?因果關係及損害賠償計算方式為何?4-24
Q.06證券交易法第36條為繼續公開之規定,有關定期財務報告有何要求?即時公開?而財務報告之公開方式是否有特定方式?4-31
Q.07當財務報告及財務業務文件有其虛偽、隱匿時,有何請求權可行使?其賠償義務人及責任型態為何?賠償方式為何?4-37
Q.08可依證券交易法第20條之1請求損害賠償者為何人?因果關係應如何證明?而損害賠償金額又如何計算?4-45
考題參照4-57
參考文獻4-96
Chapter5公開發行公司之管理
主題概說5-2
Q.01證券交易法上關於股東會召開有何特別規定?特定議案是否有不得以臨時動議提出之規定?5-4
Q.02證券交易法增訂獨立董事及審計委員會規定後,公開發行公司有幾種組織模式?獨立董事規定為何?5-7
Q.03證券交易法上有關審計委員會有何規定?獨立董事及審計委員會制度有何檢討之處?薪資報酬委員會,其相關規定為何?5-14
Q.04證券交易法對於董監事持股上有何限制?如未達規定而處以行政罰是否妥適?是否有其缺失?5-26
Q.05證券交易法對於公開發行公司之內部人股權轉讓有何限制?該限制規定有何立法上缺失及建議?5-32
Q.06證券交易法在認股權行使、發行公司債上有何特別規定?以及提列特別盈餘公積及公積轉增資上有何不同於公司法之規定?5-39
Q.07委託書意義及功能為何?取得委託書方式、相關資格及限制,證券交易法上有何規定?5-46
Q.08現行委託書制度有何爭議問題?5-53
Q.09公司買回自己股份(庫藏股)有何規定?其有何爭議問題存在?5-59
考題參照5-67
參考文獻5-90
Chapter6證券市場之公平交易機制
主題概說6-2
Q.01證券交易法對於詐欺行為有何禁止之規定?6-5
Q.02證券交易法第155條第1項第1款違約不交割應如何認定?本款對於不履行交割以刑事責任加以處罰,是否妥適?6-10
Q.03何謂沖洗買賣?2000年刪除前後,沖洗買賣是否應處罰?現行法已回植於證券交易法第155條第1項第5款,在適用上有何爭議?6-14
Q.04證券交易法第155條第1項第3款謂為相對委託,與沖洗買賣有何區別?又有何客觀要件規定?6-18
Q.05有關連續買賣之規定,係以行為人主觀須有抬高或壓低證券價格的意圖,應如何認定?「自行或以他人名義」及「連續以高價買入及低價賣出」所指為何?6-22
Q.06何謂散布流言與不實資料?是否有與其他規定競合之情形?6-31
Q.07操縱行為概括規定為何?與其他各款之操縱行為應如何適用?6-38
Q.08何謂短線交易?其規範之客體為何?行為人之身分應如何認定?6-41
Q.09證券交易法第157條規定「取得」、「賣出」及「買進」之行為應如何認定?其歸入權利益應如何計算?又,何人為行使主體?6-50
Q.10禁止內線交易之立法理由為何?美國法上對於禁止內線交易之理論基礎為何?我國法又採取何種理論?6-60
Q.11證券交易法第157條之1第1項對於規範客體有何規定?同條項各款之行為人應如何適用?6-66
Q.12何謂「實際知悉」?內線消息應如何認定?6-76
Q.13重大消息是否有成立或確定時點?而重大消息公開的方式有何特殊限制?6-85
Q.14行為人以非自發性買賣或為他人買賣證券可否作為免責抗辯事由?預定的交易計畫可否作為免責抗辯事由?6-91
Q.15內線交易之民事責任賠償義務人及請求權人為何人?如何計算賠償金額?6-98
Q.16何謂非常規交易?證券交易法上背信與侵占的加重類型有何規定?而民事撤銷權又有何問題?實務上主要掏空公司的違法態樣為何?6-104
考題參照6-114
參考文獻6-159
【關於教科書訂購說明】
☆ 單本即有折扣,將商品放入購物車就可以看見優惠價唷!五本以上團購更便宜!加入會員訂購,還可累積購物金!
★ 若有急需用書,可先LINE私訊詢問庫存呦~
☆ 出貨時間:有現貨的,2個工作日內出貨;無現貨,約3~5個工作日 出貨
【寄送方式說明】
❶ 實體門市取貨
全台麗文校園書局皆可取貨,貨到書局將會以簡訊通知。
❷ 超商取貨
提供7-11及全家超商取貨(需先付款,無貨到付款)。
❸ 一般宅配
本公司主要與黑貓宅急便配合,送達到您指定的地址。
※當您於本網站消費交易完成後,電子發票將會以電子郵件寄給您;如需紙本發票請於下訂時於備註欄位說明。
【付款方式說明】
❶ ATM轉帳、匯款
銀行│第一銀行-三民分行
代號│007
戶名│麗文文化事業股份有限公司
帳號│704-10-051861
※實體ATM每日轉帳最高限額為3萬,若訂購金額超過3萬元,請分兩天或是使用不同的銀行帳戶轉帳。
❷ 信用卡(可分期,需負擔手續費)
凡各家銀行的VISA、MASTER、Union Pay、JCB信用卡皆可使用。

❺ 超商代碼
系統會發送繳費代碼至您的電子信箱,需自行至「超商機器ex:iBon」輸入代碼,產生繳費單後前往櫃檯繳費。
❼ 免卡分期
麗文校園購與「zingala銀角零卡」「第一資融」以及「皮路後支付」合作,讓您免用信用卡就可以購物。
如有使用上的問題,可以先與揪小編聯絡唷!。
※請注意:超過7天未付款之訂單則訂單自動失效;免卡分期訂單成立起7天內未主動聯繫亦同。
【其他說明】
❶關於出貨
1.商品為不缺貨前提下,訂單完成付款後2-4個工作天將會出貨(不含例假日及國定假日);若商品缺貨則須等待1-2週。
2.麗文校園揪來玩保留訂單接受與否權利,若因交易條件有誤或有其他情形導致我們無法接受您的訂單,將以E-mail發送取消訂單通知給您,造成不便敬請見諒。
❷關於退貨
1.非門市現場消費享有七天猶豫期,收到商品當天往後算七天內若是決定不買,則協助不要拆封,一拆封視同願意購買。
2.若真的決定不購買商品要退貨,請聯繫我們LINE線上客服,我們會盡速為您處理。
❸關於新品瑕疵與維修保固
1.全新商品享有購買七日內,新品瑕疵的換新保障;但新品瑕疵與否,是由商品代理商或原廠所判定,麗文校園揪來玩僅能依據判定的結果給予協助。若是原廠判定非新品瑕疵則無法換新,需改為維修的方式處理。
2.新品瑕疵換新的作業時間,將依各廠商的流程而定,最快2個工作天,慢的話也可能需要到15個工作天。
3.購買超過七日後,維修服務由原廠提供。如有需要維修,麗文校園揪來玩可以代為送修,但送修如需運費時(EX:原廠沒有提供免費收件服務),則需由您負擔送修的運費(運費約為100元起,因商品大小而異)。
【華碩的維修服務】



